华平股份夭折定增涉内幕交易 岳迅信息实控人徐露遭罚

　　中国经济网北京12月28日讯 中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书（〔2020〕1号）显示，2019年12月中旬，华平信息技术股份有限公司（以下简称“华平股份”，300074.SZ）与东亚前海证券有限责任公司（以下简称“东亚前海证券”）相关人员就非公开发行股票事项进行初步商谈，涉及“智停车系统建设项目”的有关内容。2019年12月24日，华平股份与东亚前海证券签订保密协议。2019年12月下旬，北京汉鼎科创信息咨询有限公司（以下简称“汉鼎咨询”）进场编制“智停车系统建设项目”可行性研究报告。12月27日，华平股份与汉鼎咨询签订保密协议。 

　　2月15日晚间，华平股份初步确定岳迅信息等7家战略投资者拟认购本次非公开发行股票。2月17日上午，华平股份召开第四届董事会第二十二次（临时）会议，审议并全票通过了包括《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》在内的12个议案。《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》中确定了本次非公开发行对象为领达投资、晟汇南海、陨石投资、岳迅信息、壹玖捌壹、皓谦信息和赣州景赫。2月17日11:45，华平股份在指定媒体发布第四届董事会第二十二次（临时）会议决议公告，称董事会审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等。 

　　华平股份非公开发行股票事项属于2005年《证券法》第七十五条第二款第二项所述的“公司分配股利或者增资的计划”的内幕信息。内幕信息形成时间不晚于2019年12月24日，公开于2020年2月17日11:45。 

　　2020年2月16日，华平股份实际控制人叶某彭通过邮件向徐露发送了非公开发行股票事项认购协议，当晚徐露通过邮件进行了回复。徐露作为本次非公开发行对象岳迅信息的法定代表人，知悉了华平股份本次非公开发行股票的内幕信息，知悉时间不迟于2020年2月16日。 

　　2019年2月17日上午，徐露通过手机操作本人账户，分4笔累计买入“华平股份”16.56万股，成交金额76.43万元；2月20日，全部卖出“华平股份”16.56万股，成交金额85.29万元，扣除相关税费后实际盈利87249.85元。 

　　徐露的上述行为，违反了2005年《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条相关规定，青岛监管局决定：没收徐露违法所得87249.85元，并处以261749.55元罚款。罚没合计34.90万元。 

　　华平信息技术股份有限公司成立于2003年，总部位于上海，2010年4月在深交所挂牌上市（股票代码300074）。智汇科技投资（深圳）有限公司为第一大股东，持股15.02%。 

　　岳迅信息为上海岳迅信息科技有限公司，徐露全资持有该公司，为该公司法定代表人、实际控制人、执行董事。 

　　2020年02月17日，华平股份发布第四届董事会第二十二次(临时)会议决议公告。会议审议通过《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等法律、法规及规范性文件的规定，公司董事会经认真对公司实际情况及相关事项进行自查论证，认为公司符合有关法律、法规和规范性文件关于创业板上市公司非公开发行境内上市人民币普通股（A股）股票的各项规定和要求，具备创业板非公开发行股票的资格和条件，同意公司向中国证监会申请创业板非公开发行股票。 

　　2月17日，华平股份发布创业板非公开发行A股股票预案。本次非公开发行股票的发行对象为领达投资、晟汇南海、陨石投资、岳迅信息、壹玖捌壹、皓谦信息和赣州景赫，发行对象符合法律、法规的规定。发行对象以现金方式认购本次非公开发行的股票，且均不构成公司的关联方。 

　　2月25日，华平股份发布创业板非公开发行A股股票预案(修订稿)。本次非公开发行股票的发行对象为领达投资、晟汇南海、陨石投资、赛摩网络、兴太信息、磐石信息和赣州景赫，发行对象符合法律、法规的规定。发行对象以现金方式认购本次非公开发行的股票，且均不构成公司的关联方。 

　　4月22日，华平股份发布关于终止非公开发行A股股票事项的公告。华平信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月22日分别召开第四届董事会第二十六次（临时）会议和第四届监事会第二十四次（临时）会议，审议通过了《关于终止非公开发行A股股票事项的议案》。 

　　《证券法》第六十七条规定：发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：  

　　（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；  

　　（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；  

　　（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；  

　　（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；  

　　（五）公司发生重大亏损或者重大损失；  

　　（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；  

　　（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；  

　　（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；  

　　（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；  

　　（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；  

　　（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；  

　　（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。 

　　《证券法》第七十三条规定：禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 

　　《证券法》第七十五条规定：证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：  

　　（一）本法第六十七条第二款所列重大事件；  

　　（二）公司分配股利或者增资的计划；  

　　（三）公司股权结构的重大变化；  

　　（四）公司债务担保的重大变更；  

　　（五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；  

　　（六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；  

　　（七）上市公司收购的有关方案；  

　　（八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 

　　《证券法》第七十六条规定：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。  

　　内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 

　　《证券法》第二百零二条规定：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 

　　以下为原文： 

　　中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书【2020】1号 

　　〔2020〕1号 

　　当事人：徐露，男，1985年9月出生，住址：上海市黄浦区。 

　　依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）有关规定，我局对徐露内幕交易华平信息技术股份有限公司（以下简称华平股份）股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人徐露未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。 

　　经查明，徐露存在以下违法事实： 

　　一、内幕信息的形成和公开过程 

　　2019年12月中旬，华平股份与东亚前海证券有限责任公司（以下简称“东亚前海证券”）相关人员就非公开发行股票事项进行初步商谈，涉及“智停车系统建设项目”的有关内容。 

　　2019年12月24日，华平股份与东亚前海证券签订保密协议。 

　　2019年12月下旬，北京汉鼎科创信息咨询有限公司（以下简称“汉鼎咨询”）进场编制“智停车系统建设项目”可行性研究报告。12月27日，华平股份与汉鼎咨询签订保密协议。 

　　2020年2月14日晚间，东亚前海证券、北京市盈科（深圳）律师事务所准备、起草、编制本次非公开发行股票事项的相关材料及文件。 

　　2月15日晚间，华平股份初步确定岳迅信息等7家战略投资者拟认购本次非公开发行股票。 

　　2月17日上午，华平股份召开第四届董事会第二十二次（临时）会议，审议并全票通过了包括《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》在内的12个议案。《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》中确定了本次非公开发行对象为领达投资、晟汇南海、陨石投资、岳迅信息、壹玖捌壹、皓谦信息和赣州景赫。 

　　2月17日11:45，华平股份在指定媒体发布第四届董事会第二十二次（临时）会议决议公告，称董事会审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等。 

　　华平股份非公开发行股票事项属于2005年《证券法》第七十五条第二款第二项所述的“公司分配股利或者增资的计划”的内幕信息。内幕信息形成时间不晚于2019年12月24日，公开于2020年2月17日11:45。 

　　二、徐露内幕信息敏感期内交易“华平股份” 

　　（一）徐露知悉内幕信息情况 

　　2020年2月16日，华平股份实际控制人叶某彭通过邮件向徐露发送了非公开发行股票事项认购协议，当晚徐露通过邮件进行了回复。徐露作为本次非公开发行对象岳迅信息的法定代表人，知悉了华平股份本次非公开发行股票的内幕信息，知悉时间不迟于2020年2月16日。 

　　（二）徐露在内幕信息敏感期内操作本人账户交易“华平股份”情况 

　　“徐露”账户，2016年9月7日开立于海通证券上海真华路营业部，资金账号为010XXXX077，下挂沪市证券账户A62XXXX130和深市证券账户021XXXX636。“徐露”账户对应的三方存管银行账户开立于交通银行，账号尾号为0927。 

　　2019年2月17日上午，徐露通过手机操作该账户，分4笔累计买入“华平股份”165,600股，成交金额764,343元；2月20日，全部卖出“华平股份”165,600股，成交金额852,850元，扣除相关税费后实际盈利87,249.85元。 

　　以上事实有华平股份公告、保密协议、相关当事人询问笔录、情况说明、邮件记录、相关证券账户资料和交易流水、相关银行账户资料和交易流水等证据证明，足以认定。 

　　徐露的上述行为，违反了2005年《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。 

　　根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条相关规定，我局决定：没收徐露违法所得87,249.85元，并处以261,749.55元罚款。 

　　当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 

　　中国证券监督管理委员会青岛监管局 

　　2020年12月24日